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Ideas clave
- Según las últimas noticias sobre criptomonedas, a Caroline Ellison le han impuesto una prohibición de operar de cinco años y una prohibición de registrarse en la CFTC de diez años.
- A Gary Wang se le impuso una prohibición de operar de cinco años y una prohibición de registro de ocho años.
- La CFTC no impuso ninguna sanción económica adicional tras tener en cuenta su colaboración.
La Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas (CFTC) zanjó el 19 de agosto sus procedimientos civiles contra Caroline Ellison y Gary Wang.
Un tribunal federal impuso prohibiciones de varios años para operar y registrarse a los antiguos ejecutivos vinculados a FTX. La CFTC decidió no solicitar más indemnizaciones, la devolución de ganancias ilícitas ni sanciones económicas civiles tras tener en cuenta su cooperación y las obligaciones de decomiso penal ya existentes.
La CFTC impone prohibiciones de negociación de varios años
El Tribunal de Distrito de EE. UU. para el Distrito Sur de Nueva York dictó el 19 de agosto unas resoluciones complementarias de consentimiento. A Caroline Ellison, la antigua directora general de Alameda Research, se le impuso una prohibición de operar durante cinco años. El tribunal también le impuso una prohibición de registro ante la CFTC durante 10 años.
A Gary Wang, cofundador de FTX y antiguo ejecutivo de Alameda, también se le ha impuesto una prohibición de operar de cinco años. Su restricción de registro tiene una duración de ocho años. Las restricciones se remontan al 23 de diciembre de 2022, cuando el tribunal dictó las órdenes de consentimiento originales contra ambos acusados.
Esas resoluciones anteriores declararon a Ellison culpable de dos cargos de fraude en la demanda de la CFTC, mientras que al cofundador de FTX, Wang, se le declaró culpable de un cargo de fraude. Según las noticias sobre criptomonedas, la CFTC también les prohibió de forma permanente a ambos infringir las disposiciones antifraude de la Ley de Mercados de Materias Primas y las normas relacionadas de la CFTC.
Noticias sobre criptomonedas: la cooperación determina las condiciones del acuerdo con la CFTC
De momento, la CFTC no exige a Ellison ni a Wang que paguen indemnizaciones, la devolución de ganancias ilícitas ni multas civiles. El regulador ha dicho que su nivel de cooperación ha influido en esa decisión. Ambos acusados deben seguir colaborando con la agencia en sus investigaciones y en los procedimientos relacionados.
Ellison y Wang también se declararon culpables de varios cargos penales federales en diciembre de 2022. Entre esos cargos se encontraba el de conspiración para cometer fraude en el mercado de materias primas. Su colaboración se extendió a los procedimientos penales relacionados con el caso FTX. La CFTC mencionó esa colaboración al explicar las sanciones incluidas en las últimas resoluciones.
El organismo regulador también mencionó una orden de decomiso de 11.02 mil millones de dólares derivada de los casos penales relacionados. Ellison y Wang tienen responsabilidad solidaria en virtud de esa orden. La CFTC tuvo en cuenta esas obligaciones financieras, junto con su colaboración, antes de llegar a un acuerdo sobre sus reclamaciones civiles sin exigir ninguna indemnización económica adicional.
FTX y Alameda se enfrentaban a una orden de 12.7 mil millones de dólares
La CFTC presentó su demanda inicial contra Sam Bankman-Fried, FTX Trading y Alameda Research en diciembre de 2022. Más tarde, la CFTC añadió a Ellison y Wang al caso. El regulador acusó a FTX y a Alameda de hacer un uso indebido de los activos de los clientes y de realizar declaraciones falsas a estos.
En agosto de 2024, un tribunal federal ordenó a FTX y a Alameda que pagaran 12.7 mil millones de dólares en concepto de compensación económica. El total incluía 8.7 mil millones de dólares en restitución y 4 mil millones de dólares en devolución de ganancias ilícitas. La CFTC afirmó que ese dinero se destinaría a indemnizar a los clientes y a otras víctimas del fraude.
El tribunal también dictó medidas cautelares para evitar nuevas infracciones de las leyes federales sobre materias primas. Además, impuso restricciones comerciales y de registro a las empresas. La CFTC afirmó que FTX mezcló los fondos de los clientes y transfirió activos para fines que estos no habían autorizado.
Los casos de Caroline Ellison y Gary Wang ya están resueltos
Las órdenes complementarias del 19 de agosto ponen fin a las demandas civiles pendientes de la CFTC contra Ellison y Wang.
Las resoluciones difieren del acuerdo corporativo porque el regulador no impuso sanciones económicas adicionales.
En su lugar, el tribunal impuso restricciones temporales de negociación y registro, además de medidas cautelares permanentes contra el fraude.
La prohibición de operar de Ellison dura cinco años a partir del 23 de diciembre de 2022. Su restricción de registro ante la CFTC dura 10 años a partir de esa fecha.
La prohibición de operar de Wang también es de cinco años. Su restricción de registro dura ocho años.
La CFTC ya había utilizado un enfoque similar al resolver su caso contra el exjefe de ingeniería de FTX, Nishad Singh, en abril de 2026. Los registros de ejecución de la autoridad reguladora muestran que esa acción se resolvió mediante una orden de consentimiento complementaria.
Las últimas órdenes reducen el número de litigios pendientes de la CFTC relacionados con FTX tras casi cuatro años de procedimientos de ejecución.
Para Ellison y Wang, los procesos civiles concluyen ahora sin que la CFTC les imponga sanciones económicas adicionales, pero las restricciones comerciales y las obligaciones de cooperación siguen vigentes.
