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Aperçu des principaux éléments
- Selon des informations récentes concernant les cryptomonnaies, Caroline Ellison s’est vu infliger une interdiction d’exercer des activités de trading pendant cinq ans et une interdiction d’enregistrement auprès de la CFTC pendant dix ans.
- Gary Wang s’est vu infliger une interdiction d’exercer toute activité de négociation pendant cinq ans et une interdiction d’enregistrement pendant huit ans.
- La CFTC n’a imposé aucune sanction pécuniaire supplémentaire après avoir pris en compte leur coopération.
La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) a mis fin, le 19 août, à ses poursuites civiles à l’encontre de Caroline Ellison et Gary Wang.
Un tribunal fédéral a prononcé à l’encontre de ces anciens dirigeants liés à FTX des interdictions de négociation et d’enregistrement valables plusieurs années. La CFTC a renoncé à demander des mesures supplémentaires de restitution, de restitution des gains illicites ou de sanctions pécuniaires civiles après avoir pris en compte leur coopération et leurs obligations existantes en matière de confiscation pénale.
La CFTC prononce des interdictions de négociation de plusieurs années
Le tribunal fédéral de première instance du district sud de New York a rendu, le 19 août, des ordonnances complémentaires prononcées d’un commun accord. Caroline Ellison, ancienne PDG d’Alameda Research, s’est vu infliger une interdiction d’exercer toute activité de négociation pendant cinq ans. Le tribunal lui a également imposé une interdiction d’enregistrement auprès de la CFTC pendant dix ans.
Gary Wang, cofondateur de FTX et ancien dirigeant d’Alameda, s’est également vu infliger une interdiction d’exercer toute activité de trading pendant cinq ans. La restriction relative à son enregistrement s’étend sur huit ans. Ces restrictions remontent au 23 décembre 2022, date à laquelle le tribunal a rendu les ordonnances de consentement initiales à l’encontre des deux prévenus.
Ces décisions antérieures ont déclaré M. Ellison coupable de deux chefs d’accusation de fraude dans le cadre de la plainte déposée par la CFTC, tandis que M. Wang, cofondateur de FTX, a été reconnu coupable d’un chef d’accusation de fraude. Selon les informations publiées dans la presse spécialisée dans les cryptomonnaies, la CFTC a également interdit définitivement aux deux hommes d’enfreindre les dispositions antifraude de la loi sur les marchés à terme (Commodity Exchange Act) et les règles connexes de la CFTC.
Actualités cryptomonnaies : la coopération détermine les conditions de l’accord avec la CFTC
À l’heure actuelle, la CFTC n’exige ni de M. Ellison ni de M. Wang qu’ils versent une indemnisation, restituent les gains illicites ou s’acquittent d’amendes civiles. L’autorité de régulation a indiqué que leur niveau de coopération avait joué un rôle dans cette décision. Les deux prévenus doivent continuer à apporter leur aide à l’agence dans le cadre de ses enquêtes et des procédures connexes.
Ellison et Wang ont également plaidé coupables de plusieurs chefs d’accusation pénaux fédéraux en décembre 2022. Ces chefs d’accusation comprenaient notamment un complot en vue de commettre une fraude sur les matières premières. Leur coopération s’est étendue aux procédures pénales liées à l’affaire FTX. La CFTC a invoqué cette coopération pour justifier les sanctions prévues dans ses dernières décisions.
L’autorité de régulation a également fait référence à une ordonnance de confiscation de 11,02 milliards de dollars issue des affaires pénales connexes. M. Ellison et M. Wang sont solidairement responsables en vertu de cette ordonnance. La CFTC a pris en compte ces obligations financières ainsi que leur coopération avant de régler ses actions civiles sans exiger de réparation pécuniaire supplémentaire.
FTX et Alameda faisaient l’objet d’une ordonnance de 12,7 milliards de dollars
La CFTC a déposé sa plainte initiale contre Sam Bankman-Fried, FTX Trading et Alameda Research en décembre 2022. La CFTC a par la suite ajouté Ellison et Wang à la procédure. L’autorité de régulation a accusé FTX et Alameda d’avoir détourné les actifs de leurs clients et d’avoir fait de fausses déclarations à ces derniers.
En août 2024, un tribunal fédéral a condamné FTX et Alameda à verser 12,7 milliards de dollars à titre de réparation financière. Ce montant total comprenait 8,7 milliards de dollars à titre de restitution et 4 milliards de dollars à titre de restitution des gains illicites. La CFTC a indiqué que ces fonds serviraient à indemniser les clients et les autres victimes de la fraude.
Le tribunal a également prononcé des injonctions visant à empêcher toute nouvelle violation de la législation fédérale sur les matières premières. Il a imposé des restrictions en matière de négociation et d’enregistrement à ces sociétés. La CFTC a déclaré que FTX avait mélangé les fonds de ses clients et transféré des actifs à des fins non autorisées par ces derniers.
Les affaires concernant Caroline Ellison et Gary Wang sont désormais réglées
Les ordonnances complémentaires rendues le 19 août mettent fin aux dernières actions civiles engagées par la CFTC à l’encontre de Mme Ellison et de M. Wang.
Ces règlements diffèrent de l’accord conclu avec la société, car l’autorité de régulation n’a imposé aucune sanction pécuniaire supplémentaire.
En revanche, le tribunal a imposé des restrictions temporaires en matière de négociation et d’enregistrement, ainsi que des injonctions permanentes visant à lutter contre la fraude.
L’interdiction d’exercer des activités de négociation imposée à Mme Ellison est valable cinq ans à compter du 23 décembre 2022. Sa restriction d’enregistrement auprès de la CFTC est valable dix ans à compter de cette date.
L’interdiction de négociation de M. Wang s’étend également sur cinq ans. Sa restriction d’enregistrement s’étend sur huit ans.
La CFTC avait précédemment adopté une approche similaire lors du règlement de l’affaire la opposant à l’ancien directeur de l’ingénierie de FTX, Nishad Singh, en avril 2026. Les archives de la CFTC en matière d’application de la loi indiquent qu’une ordonnance de consentement complémentaire a permis de régler cette affaire.
Ces dernières ordonnances réduisent le nombre de litiges en cours devant la CFTC liés à FTX, après près de quatre ans de procédures d’application de la loi.
Pour MM. Ellison et Wang, les procédures civiles s’achèvent désormais sans que la CFTC n’inflige de sanctions pécuniaires supplémentaires, mais les restrictions en matière de négociation et les obligations de coopération restent en vigueur.
