Wichtige Einblicke:
- Die südkoreanische FIU verhängte gegen Bithumb eine Geldstrafe in Höhe von 36,8 Milliarden Euro und eine sechsmonatige teilweise Aussetzung der Geschäftstätigkeit wegen Verstößen gegen das AML-Gesetz.
- Die FIU deckte 6,65 Millionen Verstöße bei Bithumb auf. Darunter waren 3,55 Millionen Fehler bei der Kundenidentifizierung und 3,04 Millionen Limitüberschreitungen.
- Der CEO von Bithumb erhielt eine Verwarnung, während der Reporting Manager der Börse von den Aufsichtsbehörden für sechs Monate suspendiert wurde.
Die südkoreanische Financial Intelligence Unit verhängte gegen Bithumb eine Geldstrafe von 36,8 Milliarden Won (24 Millionen Dollar). Außerdem ordnete sie eine sechsmonatige teilweise Aussetzung bestimmter Geschäftstätigkeiten an.
Die Aktion wurde am 16. März angekündigt. Sie bezieht sich auf Verstöße gegen das Gesetz über die Meldung und Verwendung bestimmter Finanztransaktionsdaten.
Der Fall stellt eine der größten Krypto-Börsen Südkoreas unter strenge behördliche Kontrolle. Die Aufsichtsbehörden haben gehandelt, nachdem sie die Kontrollen von Bithumb zur Bekämpfung der Geldwäsche (AML) überprüft hatten.
Die Aussetzung gilt nur für neu registrierte Nutzer. Die lokalen Behörden haben bestätigt, dass bestehende Kunden weiterhin auf der Plattform handeln und Geld bewegen können. Diese Aktivitäten bleiben auch während der Sanktionsfrist erlaubt.
Die Strafe wurde verhängt, nachdem die FIU Inspektionen bei den wichtigsten inländischen Kryptobörsen im Zeitraum von 2024 bis 2025 durchgeführt hatte.
Bithumb ist die zweitgrößte Kryptobörse Südkoreas, gemessen an der Marktposition. Der Fall hat aufgrund der Höhe der Geldstrafe und der Anzahl der von den Aufsichtsbehörden angeführten Compliance-Verstöße Aufmerksamkeit erregt.
Diese Maßnahme verstärkt einen breiteren Trend zur strengeren Durchsetzung auf dem südkoreanischen Markt für digitale Vermögenswerte. Die Finanzbehörden intensivieren die Überprüfung von Börsengeschäften, um die Einhaltung der Vorschriften sicherzustellen.
Südkoreas Aufsichtsbehörden nennen 6,65 Millionen Compliance-Verstöße
Nach Angaben der FIU hat Bithumb etwa 6,65 Millionen Verstöße gegen die AML-Vorschriften des Landes begangen. Der größte Teil davon betraf Versäumnisse bei der Überprüfung der Kundenidentität.
Die Aufsichtsbehörden meldeten 3,55 Millionen Verstöße im Zusammenhang mit der Verpflichtung zur Kundenidentifizierung. Diese Verstöße untergruben die zentralen Know-Your-Customer-Kontrollen auf der Finanzplattform.
Weitere 3,04 Millionen Fälle standen im Zusammenhang mit Versäumnissen bei der Einschränkung von Transaktionen, die nach dem Gesetz hätten gesperrt werden müssen.
Diese Kontrollen dienen dazu, Transaktionen zu stoppen, wenn die erforderlichen Prüfungen zur Einhaltung der Vorschriften unvollständig sind oder wenn bestimmte Risikobedingungen erfüllt sind. Die Ergebnisse zeigen, dass die Probleme nicht auf einen Teil des Compliance-Prozesses der Börse beschränkt waren.
CEO und Reporting Officer müssen mit Disziplinarmaßnahmen rechnen
Die FIU kündigte auch Disziplinarmaßnahmen gegen leitende Mitarbeiter von Bithumb an. Der Geschäftsführer der Börse erhielt eine Verwarnung mit Verweis.
Darüber hinaus wurde der für die Berichterstattung zuständige Manager von Bithumb für sechs Monate suspendiert. Die Aufsichtsbehörden haben diese Maßnahmen nach Prüfung des Grades der Verantwortung beschlossen. Sie berücksichtigten auch das Ausmaß der Verstöße und das Ausmaß der bei der Inspektion festgestellten Nichteinhaltung.
Die südkoreanischen Aufsichtsbehörden sind auch gegen Personen vorgegangen, die Aufsichtspflichten im Zusammenhang mit der Compliance-Berichterstattung und internen Kontrollen hatten. Dieser Ansatz entspricht dem erklärten Fokus der FIU auf die Rechenschaftspflicht innerhalb von Finanzinstituten, die die AML- und Meldeanforderungen nicht erfüllen.
Die Behörden haben die Aufsicht verschärft, nachdem sie in der gesamten Branche Lücken bei der Einhaltung der Vorschriften festgestellt hatten. Sie konzentrierten sich stärker auf die Identitätsüberprüfung, die Überprüfung von Transaktionen und die internen Berichtssysteme.
In jüngster Zeit haben auch andere Börsen Verwarnungen, Geldstrafen oder teilweise Geschäftsbeschränkungen erhalten.
Durchsetzungsdruck in Südkoreas Krypto-Sektor
Das Vorgehen gegen Bithumb folgt auf frühere behördliche Strafen auf dem heimischen Börsenmarkt. Dunamu, der Betreiber von Upbit, wurde zuvor mit einer Geldstrafe in Höhe von 35,2 Milliarden Won und einer dreimonatigen teilweisen Suspendierung wegen Nichteinhaltung der Vorschriften belegt.
Eine andere Firma, Korbit, erhielt eine geringere Geldstrafe und institutionelle Verwarnungen. Diese Fälle zeigen, dass die FIU weiterhin Sanktionen für mehrere Börsenplätze verhängt, anstatt sich auf eine einzige Plattform zu konzentrieren.
Bithumb wurde 2014 gegründet und ist nach wie vor einer der bekanntesten Krypto-Handelsplätze in Südkorea.
Die jüngste Sanktion kommt nur wenige Wochen nachdem Bithumb durch einen operativen Fehler auf sich aufmerksam gemacht hat. Die Börse hat irrtümlich Bitcoin an Nutzer verteilt, was zu den regulatorischen Problemen beitrug.
Dieser Vorfall war unabhängig von dem AML-Fall. Er hat jedoch die Kontrollen und Systeme der Plattform noch genauer unter die Lupe genommen.
Moses K is a crypto journalist covering markets, regulation, and blockchain trends. He has written for The Coin Republic, Coinchapter, Cryptopolitan, Cryptotale, Coinspeaker, and MPost. Known for his concise, data-driven reporting, Moses focuses on price analysis, on-chain metrics, and policy developments shaping the global digital asset landscape.
